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　　开端：吉林证监局

　　天富期货有限公司：

　　经查，你公司（和解社会信用代码：91220000100023170N）存在以下违章行径：

　　一、互联网营销经过中合规管控不及。合规部门对职工成就企业微信群的行径未进行有用监控；个别营销东说念主员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未签字和揭示风险。违背了《期货公司监督科罚方针》（证监会令第155号）第五十六条的端正。

　　二、居间东说念主科罚、职工科罚计划里面轨制实践等方面的内控科罚存在残障，响应出你公司与外部单元互助关系密切，合规风控流于花式。违背了《期货公司监督科罚方针》（证监会令第155号）第五十六条的端正。

　　凭据《期货公司监督科罚方针》第一百零九条（证监会令第155号）的端正，现决定对你公司聘请责令改正的监督科罚纪律，责令你公司在收到本决定书之日起3个月内赐与改正。你公司应按照计划法律、行政法例和中国证监会端正的条目落实整改，并在收到本决定书之日起3个月内向我局提交整改情况阐发。

　　要是对本监督科罚纪律不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会建议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议与诉讼时分，上述监督科罚纪律不罢手实践。

　　吉林证监局        

　　2025年12月15日

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牵扯剪辑：李铁民 开云体育